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大成标普 : 大成标普500等权重指数证券投资基金基金合同

来源:本站原创 发布时间:2021-11-25

  订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中

  5日起施行的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称《试行

  办法》)、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》、

  《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规

  订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。

  (二)本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关规定募集,并经中

  国证监会批准。中国证监会对本基金募集的批准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但由于证

  券投资具有一定的风险,因此不保证投资于本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最

  投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,

  本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施

  (三)本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基

  金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与本基金合同不一

  致或相冲突,均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基

  金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份额持有人和

  本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基

  金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合

  同的当事人应按照《基金法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

  (四)投资者认购、申购确认份额和赎回基金确认份额均以人民币元计算,在本基金存

  通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段,实现基金投资组合对标的指数的有效

  本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月,具体发售时间由基金管理人根据

  本基金的发售对象为中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者(法律、法规和有

  关规定禁止购买者除外)以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度,对基金发售规模进行限制。具

  基金合同生效后,基金规模不受上述募集规模上限的限制,但基金管理人有权根据基金

  投资者认购原则、认购限额、认购份额的计算公式、认购时间安排、投资者认购应提交

  的文件和办理的手续等事项,由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定,在招

  本基金募集期限届满,具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案

  基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售,具备上

  述基金备案条件的,基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资,

  自收到验资报告之日起十日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。

  2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

  3、在基金合同生效前,基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集结束

  基金募集期限届满,不能满足基金备案的条件的,则基金募集失败。基金管理人应当:

  2、在基金募集期限届满后三十日内返还投资者已缴纳的认购款项,并加计银行同期存

  本基金基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值

  低于五千万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续二十个工作日基金份额持有人

  本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由

  基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变

  更或增减代销机构,并在管理人网站公示。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业

  上海证券交易所、深圳证券交易所和美国主要证券交易所同时交易的正常交易日为本基

  金的开放日,开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易

  时间。投资者在《基金合同》约定的日期和时间之外提出申购、赎回申请的,其基金份额申

  若出现新的证券交易市场或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时

  本基金的申购自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。具体业务办理时间由基金管

  本基金的赎回自基金合同生效日后不超过三个月的时间开始办理。具体开放时间由基金

  在确定申购开始时间与赎回开始时间后,由基金管理人于开始申购或赎回的两日前在至

  1、“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日的基金份额净值(折算为

  2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

  3、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销,在当日业务办理时间

  4、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但最迟应在新

  基金投资者须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申

  构规定的其他方式查询申请的确认情况。因投资者未及时进行该查询而造成的后果由其自行

  申购采用全额交款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,申购不成功或

  投资者赎回申请成交后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款

  项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过十个工作日的时间内划往投资

  者银行账户。如果交易所等基金投资市场休市,赎回款项将在自受理基金投资者有效赎回申

  请之日起不超过十三个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时,赎回款项

  2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人

  应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

  金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。

  2、基金管理人可根据市场情况,调整对申购金额和赎回份额的数量限制,基金管理人

  1、申购份额、余额的处理方式:申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应

  的费用后,以申请当日基金份额净值为基准计算,各计算结果均保留至小数点后两位,小数

  2、赎回净额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份

  额净值的金额,赎回净额为赎回金额扣除相应的费用的金额,各计算结果均保留至小数点后

  2、本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。实

  际执行的申购费率在招募说明书中载明。投资者在一天之内如有多笔申购,适用费率按单笔

  3、本基金的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎

  回费率越低,赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。实际执行的赎回费率在招募说

  4、本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等

  本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,赎回费用在扣除手续费后余额不得低于赎回

  25%应当归入基金资产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。其中对持

  5、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费

  6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定

  基金促销计划,经代销机构同意后,针对投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金

  促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资者适当调整基金

  1、经基金销售机构同意,基金投资者提出的申购和赎回申请,在基金管理人规定的时

  4、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最

  单个开放日中,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总份额扣除申购申请总份额后

  的余额)与净转出申请(转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额)之和超过上一日基

  出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或

  (1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时,按正常

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投

  资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时,基金管理人在当日接

  的赎回申请,应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定

  该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额;未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将

  当日未获受理部分予以撤销者外,延迟至下一开放日办理,赎回价格为下一个开放日的价格。

  若本基金发生巨额赎回且发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额

  式处理。如下一开放日,该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前一开放日基金总

  10%的,继续按前述规则处理,直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的

  基金管理人在履行适当程序后,有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施,并在

  (3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规

  (4)暂停接受和延缓支付:本基金连续两个或两个开放日以上发生巨额赎回,如基金

  管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但

  (2)本基金主要投资市场的交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当

  (5)其他可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益的情形;

  (7)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比

  估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

  (9)申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投资者单日

  基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时,申购款项将退回投资者账

  当日向中国证监会备案,并及时公告。在暂停申购的情形消除时,基金管理人应及时恢复申

  该投资人的申购申请进行限制,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果法律

  (2)本基金主要投资市场的交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当

  (3)发生连续巨额赎回,根据本基金合同规定,可以暂停接受赎回申请的情况;

  估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

  发生上述情形之一的,已经确认的赎回申请,基金管理人应当足额支付;如暂时不能足

  额支付,应当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配

  发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公

  基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定,在条件成熟的情况下提供本

  基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费。基金

  转换的程序及相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公

  未来若条件允许,在不损害持有人利益的前提下,本基金份额可在交易所交易、进行场

  (一)非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按

  照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为,包括继承、捐赠、司

  1、“继承”是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;

  2、“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其

  3、“司法强制执行”是指国家有权机关依据生效的法律文书将基金份额持有人持有的基

  (二)办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,并向基金

  (三)符合条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理;申请人按基金注册登

  (四)基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构(网点)时,应办

  理已持有基金份额的转托管。基金份额转托管可分一步或两步完成,具体按各销售机构要求

  办理。对于有效的基金转托管申请,基金份额将在转托管业务确认成功后转入其指定的销售

  (五)基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与

  解冻。基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一律转为基金份额并冻结。

  (六)根据相关法律法规的规定,基金管理人将可以办理基金份额的质押业务或其他基

  (3)自基金合同生效之日起,基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金资产;

  (4)根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式,获得基

  金管理人报酬,收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其它事先批准或公告的合理费用以

  (6)在本合同的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关

  法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行

  必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金资产、其它基金合同

  当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中国证监会和中国银监会,以及采取其它必要措

  (7)根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机

  (8)自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构,办理基金注册

  登记业务,并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查;

  (10)在法律法规允许的前提下,为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资;

  (12)按照法律法规,代表基金对被投资企业行使股东权利,代表基金行使因投资于其

  (16)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定

  (17)根据法律法规和基金合同的规定,制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、

  (20)法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。

  (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

  (2)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产;

  (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

  (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

  的基金资产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理、分别记帐,进行

  (6)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;

  (7)除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何

  (9)依法接受基金托管人的监督,并配合基金托管人收集与本基金有关的基金资产投

  (11)采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回对价的方法符合基

  (13)严格按照《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及

  (14)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及

  其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;

  (16)保存基金资产管理业务活动的记录、帐册、报表、代表基金签订的重大合同和其

  (17)依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大

  (18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

  (19)组织并参加基金资产清算组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;

  (20)因违反基金合同导致基金资产的损失或损害基金份额持有人的合法权益,应承担

  (21)基金托管人违反基金合同造成基金资产损失时,应为基金份额持有人利益向基金

  (23)进行境外证券投资,应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规规定;

  经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;

  发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供

  信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;外汇存款;外汇贷款;

  外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇

  担保;结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的

  外币有价证券;自营外汇买卖;代营外汇买卖;外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行

  及付款;资信调查、咨询、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机

  构经营与当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理

  (1)安全保管基金资产,准时将公司行为信息通知基金管理人,确保基金及时收取所

  (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基

  (4)除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何

  (6)保管(或委托境外资产托管人)由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大

  (8)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

  (9)保守基金商业秘密。除《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定另有规

  (11)对基金财务会计报告、定期报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作

  是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合

  同》及《托管协议》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

  (13)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎

  (15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

  (16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额

  (18)因过错违反基金合同导致基金资产损失,应承担赔偿责任,其责任不因其退任而

  (19)基金管理人因违反基金合同造成基金资产损失时,应为基金向基金管理人追偿;

  (21)按法律法规规定向中国证监会和国家外汇局报告基金管理人境外投资情况,并按

  (22)办理基金管理人的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务;

  (23)保存基金管理人的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交

  1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基金投资

  者自依据基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有

  人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权

  (7)基金份额持有人应遵守基金管理人及其代理销售机构和注册登记机构的相关交易

  3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬标

  9、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开基金份额持有人大会的变更基

  1、调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的费用;

  2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式;

  1、除法律法规或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。

  2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

  议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

  基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不

  3、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会

  的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是

  基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不

  召集,代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管

  基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基

  金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十

  4、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持

  有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额百分之十以上的基金份额

  5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应

  6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

  基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明

  4、会务常设联系人姓名、电线、如采用通讯表决方式,则载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系

  人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。

  基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持

  有人本人出席或通过授权委派其代理人出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代

  表应当出席,基金管理人或基金托管人不派代表出席的,不影响表决效力;通讯方式开会指

  按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定,但决

  定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运作方式和提前终止基金合同事宜必须以

  1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额

  2、经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效凭证

  1、召集人按基金合同规定公告会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示性公告;

  3、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基

  4、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其它代表,同

  时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权

  如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应

  25个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

  (1)议事内容限为本条前述第(二)款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的

  召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。

  (3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:

  1)关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不

  超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不

  符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提

  2)程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如

  将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人

  可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程

  额持有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表

  决的提案,未获得基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会

  在现场开会的方式下,首先由召集人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议,

  报经中国证监会核准或备案后生效;在通讯表决开会的方式下,首先由召集人在会议通知中

  公布提案,在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会聘请的公证机关的公证员统计全部

  对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之

  对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上(含百分

  更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或提前终止基金合同应当以特别决

  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

  3、采取通讯方式进行表决时,符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意

  见即视为有效的表决;表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面

  (1)基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表,如大会由基金管理

  人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基

  金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员(如果基金管

  理人为召集人,则监督员由基金托管人担任;如基金托管人为召集人,则监督员由基金托管

  人在出席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召

  集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推

  (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

  (3)如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点;如

  果会议主持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对

  会议主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议主持

  (4)在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下,如果在计票过程中基金管理人

  或者基金托管人拒不配合的,则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代

  如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计

  票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决

  意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托

  1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关规定表决通过的事项,召集人应当自通过

  之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依

  2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人

  均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有

  4.如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全

  原基金管理人退任后,基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金管理人。在新基金

  (3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日起五日内,由大会召集人报中

  (4)交接:基金管理人职责终止的,应当妥善保管基金管理业务资料,及时办理基金

  管理业务的移交手续,新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收。新任基金管理人或

  (5)审计并公告:基金管理人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金资

  (6)基金名称变更:基金管理人更换后,本基金应替换或删除基金名称中与原基金管

  原基金托管人退任后,基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金托管人。在新基金

  (3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日起五日内,由大会召集人报中

  (4)交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金资产和基金托管业务资料,及

  时办理基金资产和基金托管业务的移交手续,新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接

  (5)审计并公告:基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金资

  (1)提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总份额

  (3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基

  4、新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金资产和基金托管业务前,原基

  金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责,并保证不对基

  金份额持有人的利益造成损害。原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间,仍有

  (一)本基金资产由基金托管人依法持有并保管。基金管理人应与基金托管人按照《基

  以明确基金管理人与基金托管人之间在基金份额持有人名册登记、基金资产的保管、基金资

  产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责,确保基金资产的安全,保护

  (二)基金托管人可以委托符合《试行办法》规定条件的境外资产托管人负责境外资产

  托管业务。境外资产托管人根据托管人的委托履行其相应职责。托管人与境外资产托管人签

  (一)本基金的销售业务指接受投资者申请为其办理的本基金的认购、申购、赎回、转

  (二)本基金的销售业务由基金管理人及基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。

  基金管理人委托其他机构办理本基金认购、申购、赎回业务的,应与代理机构签订委托代理

  协议,以明确基金管理人和代销机构之间在基金份额认购、申购、赎回等事宜中的权利和义

  务,确保基金资产的安全,保护基金投资者和基金份额持有人的合法权益。销售机构应严格

  (一)本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内

  容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并

  (二)本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办

  理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的,应与代理机构签订委托代理协议,

  以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易

  确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务,保护基金投

  6、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资者或基

  金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但按照法律法规的规定进行披露的情形除外;

  7、按本基金合同的规定,为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的服务;

  8、在法律、法规允许的范围内,对注册登记业务的办理时间进行调整,并最迟于开始

  通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段,实现基金投资组合对标的指数的有效

  关的公募基金、上市交易型基金、结构性产品等,固定收益类证券、银行存款、现金等货币

  投资于现金、银行存款、固定收益类证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具的比

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人在

  本基金将按照标的指数的成份股及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份

  股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况(如股票停牌、流动性不足)导致无法

  市交易型基金以及结构性产品,以优化投资组合的建立,达到节约交易成本和有效追踪标的

  本基金在投资的过程中,由于必须保有一定比例的现金资产,导致在市场上涨的过程中,

  基金投资组合的表现可能会落后于标的指数的表现。另外,由于基金投资组合权重与目标指

  数成份股权重的不一致、股票买卖价格与股票收盘价的差异、指数成份股的调整与指数成份

  股权重的调整所产生的交易费用、基金运作过程中的各项费用与开支都会使基金投资组合产

  基金管理人会定期对跟踪误差进行归因分析,为基金投资组合下一步的调整及跟踪目标

  指数偏离风险的控制提供量化决策依据。在正常情况下,本基金力争控制净值增长率与业绩

  数的授权,或者是标准普尔公司基于其独立判断停止继续发布该指数,或者有更权威的、更

  能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准

  的股票指数时,本基金管理人在保护持有人合法利益的前提下,以不损害持有人利益为原则,

  可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

  本基金为美国股票指数型证券投资基金,风险与预期收益高于混合型基金、债券基金以

  (2)确定建仓策略:基金经理根据对成份股流动性的分析,确定合理的建仓策略。

  (3)逐步调整:通过完全复制法最终确定目标组合之后,基金经理在规定时间内采用

  数成份股调整、基金申购或赎回带来现金等因素导致基金不符合这一投资比例的,基金管理

  跟踪标的指数成份股公司行为(如:增发、配股、拆股、缩股、分红、停牌、复牌、暂

  停交易等)信息,以及成份股公司其他重大信息,分析这些信息对指数的影响,进而进行组

  根据标的指数的编制规则及不定期的调整公告,基金经理依据境外投资决策委员会的决

  策,在指数成份股调整生效前,分析并确定组合调整策略,尽量减少变更成份股带来的跟踪

  跟踪标的指数编制方法的变化,确定指数变化是否与预期一致,分析是否存在差异及差

  基金经理分析实际组合与目标组合的差异及其原因,并进行成份股调整的流动性分析。

  ①利用数量化分析模型,确定将实际组合调整到目标组合的最优方案和组合交易计划。

  ②如发生成份股变动、成份股公司合并及其他重大事项,及时提请境外投资决策委员

  1)每月末,根据基金合同中基金管理费、基金托管费等的支付要求,及时检查组合中

  2)每月末,在基金经理会议上对投资操作、组合、跟踪误差等进行分析。分析最近基

  3)每月末,公司境外投资决策委员会对基金的操作进行指导与决策。基金经理根据公

  本基金为指数型基金,基金所构建的投资组合将根据指数成份股及其权重的变动而进行

  相应调整。同时,本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况等变化,

  对基金投资组合进行适时调整,以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和跟踪误

  500等权重指数委员会不定期举行会议,决定成份股的变动,即将某只(某几只)

  的构造原则和权重,在考虑跟踪误差风险的基础上,对股票投资组合进行相应调整。

  调整期间原则上定为:对于每季度的成份股权重的定期调整,在调整日(通常为每季度

  根据法律法规中针对基金投资比例的相关规定,当基金投资组合中按基准权重投资的股

  票资产比例或个股比例超过规定限制时,本基金将对其进行实时的被动性卖出调整,并相应

  2、本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家

  5、基金管理人所管理的全部基金持有任何一只境外基金,不超过该境外基金总份额的

  券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前

  7、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

  (5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例

  (十)若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使现行法律法规的投资

  禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在履行适当程序后,本基金可相应

  金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,

  1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金投资者的利益;

  (一)为了应付赎回、交易清算等临时用途,可以借入现金。该临时用途借入现金的比

  (二)为了应付交易清算等临时用途,可以按照相关法律法规的规定,参与证券借贷交

  1、所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信用评级

  3、借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。

  一旦借方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。

  (5)中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构(作

  5、本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还

  (三)本基金可以根据正常市场惯例,按照相关法律法规的规定参与正回购交易、逆回

  1、所有参与正回购交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信

  2、参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已

  3、买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分

  4、参与逆回购交易,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市

  5、基金管理人应当对本基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相

  (四)本基金参与证券借贷交易、正回购交易,所有已借出而未归还证券总市值或所有

  前项比例限制计算,本基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不

  (五)本基金如参与证券借贷交易、正回购交易、逆回购交易,基金管理人应当按照规

  基金资产总值包括基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款项和其他

  本基金根据相关法律法规、规范性文件在境内开立基金资金账户及证券账户,与基金管

  理人、基金托管人和境外资产托管人自有的财产账户以及其他基金资产账户独立。

  1、本基金资产独立于基金管理人、基金托管人和境外资产托管人的固有财产。基金管

  3、基金管理人、基金托管人、境外资产托管人因基金资产的管理、运用或者其他情形

  4、基金托管人或境外资产托管人按照规定或境外市场惯例开设基金资产的所有资金账

  5、基金托管人对所托管的不同基金资产分别设置账户,确保基金资产的完整与独立。

  6、基金管理人、基金托管人以其自有的财产承担自身相应的法律责任,其债权人不得

  对基金资产行使请求冻结、扣押或其他权利。基金管理人和境外投资顾问、基金托管人和境

  外托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金资产不属于

  基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金资产的价值,确定基金资产净值,并为基

  基金合同生效后,本基金的估值日为上海证券交易所、深圳证券交易所和美国主要证券

  按估值日当日其所在证券交易市场的收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易日的收

  送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行的股票,按估值日在交易所挂牌的同一

  首次发行且未上市的股票,按成本价估值;首次发行且有明确锁定期的股票,同一股票

  (1)对于上市流通的债券,证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日其所在证券

  交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市场未实

  行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行

  估值,估值日没有交易的,按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后

  (2)对于非上市债券,参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。

  若债券价格无法通过公开信息取得的,由基金管理人负责从其经纪商处取得,及时通过

  (1)上市交易型基金的估值按估值日当日其所在证券交易市场的收盘价估值;估值日

  (2)未上市交易的基金按照可取得的最近估值日的基金份额净值估值;若基金份额净

  值无法通过公开渠道获得,则由基金管理人和基金托管人协商一致,按照最能反映基金公允

  (3)若某只基金同时存在上市交易型部分和未上市交易部分,则区分上市交易型部分

  对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券,应参照上述估值原则进行估值。如

  果上述估值方法不能客观反映公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商

  法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金

  6、对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金,本基

  金将按权责发生制原则进行估值;对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与

  估值计算中涉及美元、港币、欧元、日元、英镑对人民币汇率的,采用当日中国人民银

  行或其授权机构公布的人民币汇率中间价;涉及其他货币对人民币的汇率,采用美元作为中

  基金管理人与基金托管人可以委托第三方机构进行基金资产估值,但不改变基金管理人

  基金日常估值由基金管理人和基金托管人一同进行。基金管理人将估值结果以书面形式

  发送基金托管人,基金托管人按本合同规定的估值方法、时间、程序进行复核,基金托管人

  复核无误后签章返回给基金管理人。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时

  2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人、境外资产托管人、投资顾问

  用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人进行复核。基金

  管理人每个工作日将计算的前一工作日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对

  1、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后三位(含第三位)内发生差错时,视

  2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资产估值的准确性、

  及时性。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措施防

  2、由于交易机构或独立价格服务商发送的数据错误,或有关会计制度变化以及由于其

  他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,

  但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿

  3、因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、

  基金管理人的基金管理费(如基金管理人委托投资顾问,包括投资顾问费)按基金资产

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

  基金托管人的基金托管费(如基金托管人委托境外资产托管人,包括向其支付的相应服

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

  本条第(一)款约定以外的其他费用,基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行

  义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份额

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税义

  基金利润指基金利息收入、投资收益,公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

  基金可供分配利润指截至收益分配基准日未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰

  2、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式,基金份额持有人可自行选择收益分

  4、基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超

  基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

  基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核后确定,依照《信息披露办

  2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。当投资者的现

  金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金

  份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《大成基金管理有

  6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编

  制基金会计报表,基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并

  1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人、境外资产托管人相独立的、具有从事

  证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师等机构对基金年度财务报表及其他

  3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须经基金托管人同意,更换会计师

  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中国

  证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明

  基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证

  等媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露

  本基金公开披露的信息采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应

  说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将基金合同、

  《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个

  工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,

  基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。

  基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概要信

  息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三

  个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;

  基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,

  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明

  基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒介和网站上登载基金合同生效公告。

  基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指

  定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。在开始办理基金份额申

  购或赎回之后,基金管理人应当在不晚于每个开放日后的两个工作日通过指定网站、基金销

  售机构网站或者营业网点以及其他指定媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净

  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日后的两个工作日,在指定网站披露半年

  基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价

  格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查

  基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息

  披露内容与格式的相关文件的规定单独编制,由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容

  1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报

  告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度

  报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

  2、基金中期报告:基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期

  报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

  金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

  基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度

  披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特

  基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书,并登载在指定

  前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

  4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;

  5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

  7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;

  9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生

  12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处

  罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大

  13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

  或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关

  15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

  25、基金运作期间如遇投资顾问主要负责人员变动,基金管理人认为该事件有可能对基

  26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等其他重大事项;

  27、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大

  在基金合同期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价

  格产生误导性影响或者引起较大波动以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义

  务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市

  基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作

  出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公

  依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人

  基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

  基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,对基

  金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更

  新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、

  基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、

  基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信

  基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公

  共媒介披露信息,但不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站,并且在不同媒介

  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应

  1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同的约定应经基金份额持有人大会决议通过

  2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并自中国证

  3、但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形,或者

  基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益

  无实质性不利影响的,可不经基金份额持有人大会决议,而经基金管理人和基金托管人同意

  3、基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承

  基金合同终止后,基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销售办

  法》、基金合同及其他有关法律法规的规定,行使请求给付报酬、从基金资产中获得补偿的

  1、基金合同终止,基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关法律法规规定对基

  (1)自基金合同终止事由之日起三十个工作日内由基金管理人组织成立基金资产清算

  组,在基金资产清算组接管基金资产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管

  (2)基金资产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务

  资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金资产清算组可以聘用必要的

  (3)基金资产清算组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金资产清算

  (6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

  清算费用是指基金资产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由

  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务

  资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金

  进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告

  (一)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》、《试行办法》

  的规定或者基金合同的约定,给基金资产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自

  的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金资产或者基金份额持有人造成损害的,应当承

  (二)由于《基金合同》当事人违反基金合同,给基金资产或其他基金合同当事人造成

  1、基金管理人及基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律、法规或规章的

  2、在无过错情况下,基金管理人由于按照本基金合同规定的投资原则投资或不投资造

  (四)在发生一方或多方当事人违约的情况下,基金合同能够继续履行的应当继续履行。

  (五)本合同当事人一方违约后,其他当事方应当采取适当措施防止损失的扩大;没有

  采取适当措施致使损失扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支出

  (二)本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议应首先

  解决的,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,根据当时有

  (三)除争议所涉内容之外,本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。

  (一)本基金合同是基金合同当事人之间的法律文件,应由基金管理人和基金托管人的

  法定代表人或其授权签字人签字并加盖公章。基金合同于投资者缴纳认购的基金份额的款项

  (二)本基金合同的有效期自其生效之日起至本基金资产清算结果报中国证监会批准并

  (三)本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内

  (四)本基金合同正本一式六份,除上报有关监管机构二份外,基金管理人、基金托管

  (五)基金合同可印制成册,存放在基金管理人和基金托管人住所,供投资者查阅,基

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